党建是商业银行的政治高地，合规是商业银行的经营基石，党建工作与内控合规管理的方向、目标、过程与结果是一致的。如何实现党建引领合规、合规融入党建，实现两者互融互通，互促共赢，对此，农行驻马店分行进行了专题调研，积极探索新形势下党建工作与内控合规融合贯通的有效途径。 

一、党建与内控“两张皮”现象的表现形式

习近平同志指出：“党建工作任务很多，核心是服务大局、服务中心、服务建设队伍，促进本部门、本单位各项任务的完成。”这一重要论述，进一步强调了党建工作服务大局、服务中心、服务建设队伍的职责定位，也为科学统筹党建工作与经营管理指明了方向。内控合规管理作为全行经营管理的一个重要组成部分和基础基石，实际工作中，党建与内控“两张皮”现象一直没有得到有效解决，一些单位把党建工作同内控合规工作割裂开来，单纯就党建抓党建，就内控抓内控，措施不多，方法不活，虚事做不实，实事做不细，细事做不严，党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用无法得到充分发挥，违规问题屡查屡犯、案防成效相对滞后。这一长期存在的突出问题，主要表现在以下五个方面：

一是在思想认识上，一重一轻。重业务经营轻内控合规和党建工作，重制度完善轻制度落实是目前全行党建和内控合规工作的普遍现象。部分领导干部片面的认为业务经营是“硬任务”，党建和内控合规工作是“软指标”，工作弹性大，做多做少、抓与不抓都不会影响大局，党建和内控合规工作一直处于“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的尴尬境地，导致党建工作游离于业务发展之外，内控合规又游离于业务经营之外，特别是有的党员领导干部，只会当行长，不会当书记；只会讲党建，不善抓党建；只会搞经营，不善抓内控合规管理，“一岗双责”只有口号，没有行动，其结果是案件风险高频爆发，内控管理屡出问题，业务发展低位徘徊，农行形象严重受损，反而又把大量的精力投入到风险排查化解之中，反过来影响业务发展。

二是在工作态度上，一热一冷。部分领导干部片面的强调业务发展的重要性，认为发展上去了，一切问题都可以迎刃而解。而党建工作和内控管理是一项全行性、持久抓、见效慢的事务，抓党建与内控的积极性和抓业务经营的热度不相协调，没有真正将党建工作、内控管理与业务发展、员工利益密切相连，导致个别员工人生目标失衡，拜金主义严重，急功近利，突破内控，铤而走险，违规违法酿发案件。日常工作中，满足于简单落实上级党组织对基层党建工作的安排部署，循规蹈矩地落实上级行内控合规制度要求，但对如何结合本单位经营管理实际，创造性、结合性开展党建工作和内控合规方法不多，力度不大，效果不好。有的分支行面对内控评价落后、问题事件多发频发等困难，找不到方向，理不清思路，没有通过党建工作发挥引领作用，通过内控管理织密案防防火墙，通过合规教育培养积极向上的正能量，凝聚全行力量智慧，攻坚克难，而不是等待观望，被动挨打。

三是在具体抓手上，一实一虚。有些党员领导干部对上级行工作决策有令不行，有禁不止，上有政策，下有对策，缺乏必要的责任感和危机感。有些党务工作者觉得，与做业务工作抓大营销、大项目，抓客户、抓数字不同，做党务工作就是学习一下文件、记录一下笔记，传达一下有关精神而已，抓内控就是开展一些检查，发现一些问题，处理一些员工而已。误认为政治是虚的，组织是远的，金钱是实的，指标是硬的，尤其在基层，党务与内控工作与业务关系不大，与绩效挂钩不多，一方面，就党建抓党建，就内控抓内控，就业务抓业务，就管理抓管理；另一方面，党建工作虚事虚做，草草应付，完成规定动作，成效如何暂不多考虑；业务和内控工作实事做实，在业务指标上，花费大量的人力物力财力精力，内控工作上再稍微用些力，动作多一些，措施实一些，尽心了事，且两者融合不多，业务虚假，屡查屡犯问题不时出现，离高质量发展还有较远距离。

四是在规范约束上，一硬一软。虽然党建工作已经形成了民主生活会、组织生活会、党员积分管理、“三会一课”等制度，但这些制度写在纸上，挂在墙上多，发挥作用少，不少单位经常以业务工作代替党建活动，以行政会议代替组织生活，以例行检查代替内控管理，对党员的思想教育和刚性约束较少，长此以往，逐步导致党建工作虚化，党员素质弱化，党群关系淡化。日常工作中，内控管理侧重于检查排查多，发现问题少，处理处罚多，举一反三少，建章立制多，具体落实少，关注结果多，跟踪过程少。部分单位注重落实上级行党委对基层党建工作的安排部署，但对如何结合农行实际主动性、创造性开展党建与内控合规工作调研不多，研究不深。比如，没有与党建活动相结合一并加强员工教育，开展谈心谈话，管控员工行为，有的还未达到监管部门教育培训全员覆盖要求，导致部分员工政治信仰迷茫、理想信念偏差、价值取向扭曲、责任意识缺失。

五是在作用发挥上，一强一弱。实际工作中，内控合规与业务经营结合的相对紧密，通过持续不断的合规教育培训，全员业务技能和风险合规意识进一步增强，通过检查监督扫雷除险、问题整改，奖惩罚劣，健全制度，优化流程，改进了经营管理，调动了员工合规经营的积极性和主动性，有力促进并保障全行稳健运行，有效发展，作用发挥上较为明显。相对而言，由于缺乏积极主动的融入意识，不少党建工作者对业务发展不关心，对内控管理不熟悉，对全行大局不了解，抓党建工作方向不准确，思路不清晰，找不到紧贴中心、服务大局的结合点、切入点和着力点，党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用难以发挥，党建工作实际上成了经营管理的附庸，直接功效不明显。

党建与内控“两张皮”问题，直接影响到党建工作的正常开展，使党建工作走在组织建设前面、走在业务发展前面的要求难以实现；直接影响到党建与内控工作整体功能的发挥，使党建引领、党组织战斗堡垒、党员先锋模范带头作用、内控保平安目标实现；直接影响到经营管理任务的全面完成，使省分行新一届党委所赋予的“实党建、抓发展、控风险、活机制，强队伍”五大任务难以落实到位。如果任凭这种问题长期存在并蔓延下去，将不利干群关系的融洽和谐，不利于全行工作的整体推进，更不利于发展质量的稳步提升。

二、如何实现党建工作与内控管理的融合贯通

解决党建工作和内控管理“两张皮”的问题，必须加强统筹协调，把握好党建与内控的整体性、关联性、契合性，不断强化党建和内控各方面、各环节、各平台之间的有效协同，实现党建与内控同频共振，互促共赢；必须切实解放思想，转变观念，树牢底线思维和规矩意识，准确把握职能定位，扎实推进党建、内控工作高效协同，改“独角戏”为“大合唱”，有力推进全行经营管理水平提升，促进“经营保平安”目标的实现。

（一）加强“四项教育”，着力解决党建与内控融合思想同步问题。一是加强主题教育。要重点通过开展党史学习教育活动，把学习习近平新时代中国特色社会主义思想同学习党史、社会主义发展史、农业银行改革发展历程贯通起来，把学习成果转化为坚定理想信念、砥砺党性心性、忠诚履职尽责的思想自觉和实际行动，督促广大干部员工把“两个维护”落实在实际行动上，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，以履职尽责的实际行动切实做到“两个维护”。二是加强红色教育。红色教育不能局限于党员干部，越是离组织与核心有距离的员工，越需要通过红色教育、爱国教育拉近与祖国和党的距离。要利用革命老区爱国主义基地、博物馆等红色教育基地，开展形式多样、内容丰富的红色教育活动，继承和发扬老一辈革命家面对困难、奋勇直前的精神，让“红色文化”发挥出教化育人、凝心聚力的作用。三是加强典型教育。从柜员、客户经理、主任（经理）等不同岗位选出先进合规典型，从年度案防合规考核中选出内控评价一类行等先进单位，树立身边典型，带动全行合规。要开展“学合规、守纪律、控风险”模范党支部创建活动，通过党支部力量，规范员工行为，做好案防合规各项工作。四是加强警示教育。定期学习系统内外违规违纪违法的典型案例，利用身边的事教育身边的人，定期邀请地方纪委监委、检察院、法院等专业人员到农行作遵纪守法专题讲座，定期组织员工到监狱接受服刑人员现身说法警示教育，在全行党建工作会议、合规工作会议上大力宣传，引导员工参与党建、坚守合规，做明白人、不做糊涂事，做清白人、不做违规事，做廉洁人、不做贪腐事。

（二）明确“四个导向”，着力解决党建与内控融合目标同向问题。致力于党建与内控同频共振，互促共赢，在探索创新党建工作方法上，坚持突出四个导向：一是明确需求导向。要着眼于谋大事、抓大事，吃透中央精神和总分行的决策部署，摸清基层党组织和党员干部的需求和期盼，找准党建和内控工作的薄弱环节、掣肘因素、工作短板，把中央和总分行重大决策部署与全行工作大局、党建和内控实际、基层需求有机结合起来，形成具有高度融合力的党建与内控合规工作计划。二是明确目标导向。根据全行党建与内控合规工作年度计划，通过扎实的、可落地的举措，真正把党建和内控工作贯穿到业务发展的全过程、各领域，并通过创建党员示范岗、党员责任区、案防合规先进个人评选等形式，激励党员干部奋力推进改革任务，保障全行“五个一流”目标顺利实现。三是明确问题导向。针对他查、自查和员工反映的问题，紧盯不放，一查到底，问题查不清不放过，责任不处理不放过，整改措施不落实不放过，有效破解基础管理薄弱、案件风险事件频发、员工行为管理滞后等积淀已久，却未能有效解决的难题。四是明确效果导向。明确党建合规和案防内控“双”达标和“双”否决具体标准，对不达标和触犯“双”否决的不评先、不重用、不提拔。用“双”达标和“双”否决倒逼全行上下高度重视、落实落细党建和内控合规工作，确保全行合规经营、行稳致远。

（三）推进“四个动作”，着力解决党建与内控融合行动同步问题。一是开展活动。持续深入开展结对帮扶、谈心家访、警示教育、合规宣讲、业务竞赛、演讲比赛等专项活动，解决人的思想问题，以“虚事办实，实事办细”为出发点，着力丰富党建工作内涵。二是具体行动。执行力就是“行动力”。100个承诺不如一个行动。我们要把空泛的口号转化为具体的行动，以支部为核心，带领网点员工持续开展“党建促合规、标杆我先行”，“党员在行动、合规进支部”等具体行动，实现扩户提质，夯实管理基础。三是协调互动。以案防合规责任清单落实保障党建工作和经营管理协调开展，互动推进。构建党建与内控全责任主体、全责任覆盖、压力层层传导、责任有机融合的工作机制，特别是在重点业务、难点问题解决上，领导干部以上率下，共产党员冲锋在前，带动全行员工分工协作，密切配合，完成任务。四是实现联动。搭建党建工作与内控管理的“联通桥”，让每一次党建活动融入内控管理，让每一项内控管理突出党建主题，实现党建与内控的相互融合，互联互通。同时，搭建干部与员工的“连心桥”，帮助解决其工作生活难题，促进员工安心工作，促进全行安全经营。

（四）紧盯“四个关键”，解决党建与内控融合管理同心问题。一是紧盯“关键风险”。开展“合规档案我来建”活动，建立健全全行员工合规档案，督促各部门梳理合规风险点，突出排查员工行为、信贷、财会、理财等重点领域[]业务风险点，紧盯违规违纪行为，发现一起，查处一起，合规档案登记一起，把管理与监督结合起来，着力督导精气神不够，敷衍塞责、虚假工作，不愿担责、不想负责，工作消极应付、不推不动等问题，在促进合规中细化日常监督。二是紧盯“关键少数”。紧盯党委书记、纪委书记、支部书记等关键少数，以此强化对领导干部的日常监督，特别是提高决策研究“透明度”、选人用人“公信度” ，加大“三重一大”问题线索查办力度，推进权力运行规范、合规。聚焦政治意识不强、管党治行不严、担当作为不够、班子建设不力、作风不严不实等突出问题。积极探索把监督融入日常的有效办法和途径，构建信访举报、问题线索、巡察反馈意见、内控评价、专项检查等各类信息共享机制，做到精准研判，提升监督效率。三是紧盯“关键人员”。开展“行为管理专项排查”活动，加强对“十种人”的监督：即有“黄赌毒”行为的；个人非法集资或家庭经商办企业的；违规放贷或者大额资金炒股的；参加网络赌博的；无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱、经常出入高档消费场所的；在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；有不良记录或犯罪前科的；飞单、信用卡多次套现，屡教不改的；酒驾醉驾的。注重从信访举报、监督检查中筛查，研判隐藏的问题线索，促进日常监督更加“精准有效”。四是紧盯“关键岗位”。紧盯信贷、财务、人事等关键岗位，严肃查处信贷资金发放、不良资产处置、大宗物品采购、选人用人、网点建设、工程招标等领域的职务违规违法行为。

（五）突出“四个结合”，着力解决党建与内控融合控险同力问题。一是党建工作与打造平安农行相结合。始终把“平安农行”建设作为内控合规建设的重要内容，遵循“客观公正、突出重点、奖惩结合、便于操作”的原则，根据不同年度、不同阶段的工作重点，对平安农行建设进行制度设计、指标细化、考核强化，增强平安农行建设的针对性和有效性。组织督导组深入基层、深入员工，督促指导、精准推进平安农行建设。将平安农行建设考评结果与绩效考核挂钩，与高管履职挂钩，与党员评议挂钩，与员工考核挂钩，鼓励先进，鞭策落后。二是党建工作与加强“双基”管理相结合。认真贯彻落实“双基”管理的各项要求，成立组织，制订方案，明确责任，细化清单到单位、到部门、到岗位、到人员，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。扎实开展案防风控排查、员工行为管理等工作，针对发现问题和薄弱环节，有的放矢抓整改，努力提升问题整改工作质量。坚持“请进来”与“走出去”相结合，常态化教育与案件警示教育、合规宣讲相结合，持续推进“三线一网格”管理模式，强化员工行为管理和监督管理，进一步夯实基础，筑牢案防根基。三是党建工作与员工行为管理相结合。通过员工行为排查、案件风险排查、“三线一网格”等形式，不断加强对全体员工的行为管理；通过各级党组织负责人开展的谈心谈话、家访活动，一对一的了解员工对合规工作的认识程度，纠正员工不当思想行为。特别是对新入行大学生员工，要开展合规第一课培训，要发放岗位履职合规操作手册，要经常谈、重点谈、定时谈，通过不断灌输合规理念，形成人人讲合规的良好氛围。四是党建工作与构建合规文化相结合。坚持将合规文化建设同党建党廉建设相互融合，同步推进，通过集中宣讲、座谈讨论、警示教育等形式，传导灌输合规文化理念。认真开展“党委书记、纪委书记、支部书记讲合规”，领导干部“述合规”，全行员工“评合规”活动，引导全员合规理念我来讲，合规知识我来学，合规测试我来练，合规竞赛我来比，合规心得我来讲，违规风险我来查，合规承诺我践行,合规标杆我来树，警示教育我谨记，逐步形成领导干部带头合规、广大党员主动合规、全体员工融入合规的良好氛围。

（六）坚持“四个严格”，着力解决党建与内控融合奖惩同严问题。 在工作评价上,要克服党建与内控分离的问题,用内控的成效来评价党建工作,用党建工作的成绩来印证内控管理水平。具体操作中：一要有严格的工作措施。根据年初总体工作安排,确定考核指标,制定考核办法,完善考核程序。在指标设定上,要做到党建目标和内控目标互相渗透,互相融合。在考核办法上,执行党建与案防合规“双达标”“双否决”,既不片面地只重业务,也不简单高估党建和内控的作用,真正体现互相依托,互为促进。二要有严格的跟踪督导。措施和方案一旦确立，就要不折不扣地抓好落实，通过定期督导、专项检查、监督测评等办法，对落实的过程进行跟踪问效，运用制度方式、纪律方式推进融合式党建和内控工作，把党和内控的建设长效机制从短期的政策建议升华为刚性的履责制度规定。三要有严格的工作评价。工作评价不能走过场、图形式,党建考核融入内控管理，内控管理也要融入党建考核，特别是发生案件和重大风险事件要实行“一票否决”，党员违规违纪、员工纪律处分、各类检查发现问题整改等，既要纳入党建考核扣分项，也要纳入内控评价扣分项。四要有严格的结果运用。通过考核被评出的实绩突出单位和优秀领导、优秀员工,一定要是党建和内控两手抓,两个成果都突出的。要客观公正地运用考核结果,既要把考核结果与奖励挂钩,加大奖励力度,拉开奖励档次,更要把考核结果与干部的使用挂钩,作为干部提拔任用的依据,把那些多干事、干实事、作风正、群众认可度高的干部放到重要的领导岗位。

来源：农业银行河南省分行