为进一步加强自律合规建设，促进会员单位经验交流与先进做法深度挖掘，提升我省银行业合规管理水平。2024年9月27日下午，河南省银行业协会组织召开了“案件风险防控”暨“反洗钱与制裁合规”先进案例研讨会。会议邀请了中国银行、农业银行、邮储银行河南省分行，广发银行、浦发银行、民生银行、华夏银行、浙商银行郑州分行，河南省农商联合银行，郑州农商联合银行，中原银行，郑州银行，新郑郑银村镇银行，巩义浦发村镇银行共14家会员单位参加。

研讨会上，中国银行河南省分行分享了“员工合规教育如何与其他内控合规工作进行联动协同，提升针对性和有效性”；中原银行分享了“运用合规非现场监测系统，以数智化赋能员工行为管理，做好案件防控工作”；邮储银行河南省分行分享了“风险为本，深入挖掘可疑交易情报价值，全面提升反洗钱工作质效”；民生银行郑州分行分享了“加强价值贡献，反洗钱郑行动”。各行参与研讨代表积极踊跃提出问题，就案件风险防控及反洗钱与制裁合规方面的做法进行深入交流与探讨，纷纷表示以后要互相加强联系，也非常感谢协会提供这样互通互鉴的交流平台。

各会员单位对本次自律合规先进案例研讨会高度重视，在研讨中分享了一系列内容丰富、实操详实的先进案例，不仅将本单位的“好方法”带出去，更将其他单位的“创新点子”引进来，形成了良好的交流与学习氛围。此次会议对于推动全省自律合规管理的“优秀实践”广泛传播起到了显著的积极作用。